国海证券及粤开证券被立案调查 发行主体胜通集团处罚已落地
在监管部门坚决打击债券市场违法违规行为的背景下,又有两家券商被立案调查。
日前,国海证券(000750.SZ)和粤开证券(830899.OC)同日公布,因在胜通集团发行债券承销业务中涉嫌未勤勉尽责,公司被证监会立案调查。
长江商报记者注意到,就在两个月前,胜通集团因2013年至2017年连续多年的财务造假被证监会处罚。数据显示,胜通集团已有9只债券发生实质违约,债券违约余额55.5亿元。作为中介机构的国海证券和粤开证券,合计承销6只胜通集团违约债券,涉及金额合计41亿元。
随着接下来的处罚落地,国海证券和粤开证券的债券承销业务开展或将受到影响。值得一提的是,此前,证监会列出多家公司违法违规行为案例,多家券商因未勤勉尽责被处罚。其中,海通证券及其子公司就因踩雷永煤债,接连被银行间市场交易商协会、央行、证监会等部门处罚,其债券投顾业务也被遭监管暂停12个月。
发行主体胜通集团处罚已落地
因“踩雷”胜通集团债券违约,两家券商同时被证监会立案调查。
日前,国海证券发布公告,公司收到证监会《立案告知书》,因公司在胜通集团发行债券承销业务中涉嫌未勤勉尽责,证监会决定对公司立案。同日,另一大券商粤开证券也披露,公司因同样事由被证监会立案调查。
两家券商均表示,上述事项未对公司的经营活动产生重大不利影响,目前公司经营情况正常。
长江商报记者注意到,作为债券发行主体的胜通集团的处罚此前已经落地。今年7月份,证监会发布对胜通集团及相关责任人的行政处罚决定书,将胜通集团财务造假行为公之于众。
公告显示,因融资需要,2013年至2017年,在胜通集团时任董事长、法定代表人及实际控制人王秀生决策并组织下,胜通集团以三家子公司为造假实体,通过复制真实账套后增加虚假记账凭证生成虚假账套及虚构购销业务等方式实施财务造假,胜通集团将虚假账套数据提供给审计机构。
不仅如此,胜通集团在审计机构中天运出具2016年和2017年度的审计报告后,直接修改经审计后的胜通集团合并会计报表,在修改后的财务报表上加盖虚假的中天运印章后将报表对外披露。
通过上述制作虚假财务账套以及直接修改经审计后的合并会计报表等方式,胜通集团2013年度至2017年度累计虚增主营业务收入615.40亿元,累计虚增利润总额119.11亿元;扣除虚增利润后,胜通集团各年利润状况为亏损。上述行为导致胜通集团案涉募集说明书和案涉年度报告存在虚假记载。
据此,证监会对胜通集团及相关责任人分别采取了罚款、警告、终身证券市场禁入等处罚。
而在2019年3月,胜通集团申请破产。数据显示,胜通集团已有9只债券发生实质违约,债券违约余额55.5亿元。其中,国海证券和粤开证券分别承销胜通集团在深交所发行的3期小公募债,以及在上交所发行的3期私募债,违约债券余额合计41亿元,超过其违约债券总额的70%。
证监会加强债券市场执法力度
事实上,近年来证监会按照“零容忍”工作方针,依托债券市场统一执法工作机制,坚决打击债券市场违法违规行为。
数据显示,2019年以来,证监会累计采取相关行政监管措施152家次,查处债券市场违法违规案件19件,其中涉及交易所债券市场14件,银行间债券市场6件。
除了胜通集团通过制作虚假的财务账套、直接修改审计后的合并报表等方式连续五年将亏损披露为盈利之外,华晨集团、永煤控股、五洋建设、富贵鸟等公司在债券发行中涉及的违法违规行为也被监管部门点名,并已实施严厉处罚。
涉及上述案例的券商中,海通证券及其子公司就因踩雷永煤债,接连被银行间市场交易商协会、央行、证监会等部门处罚,其债券投顾业务也被遭监管暂停12个月。
就在国海证券和粤开证券披露被立案的前一日,海通证券公布因涉嫌奥瑞德持续督导未勤勉尽责一案的《行政处罚事先告知书》,公司被没收财务顾问业务收入100万元,并处以300万元罚款,合计罚没400万元。
作为胜通集团的承销商,随着处罚落地,国海证券和粤开证券的业务开展或将受到影响。
中报显示,今年上半年,国海证券实现营业收入26.38亿元,同比增长7.8%;净利润4.6亿元,同比减少23.97%。报告期内,公司企业金融服务业务实现营业收入1.14亿元,其中国海证券主承销债券(含联席)21家,承销金额96.85亿元,承销净收入3709.81万元,较上年同期的9796.74万元下降62%。
值得一提的是,胜通集团私募债的发行和违约发生在广州开发区控股集团收购原联讯证券之前。胜通集团申请破产后不久,2019年4月,广州开发区控股集团收购联讯证券,结束了其无控股股东、实控人的状态。粤开证券日前表示,公司深刻理解中介机构对投行项目风险把控对公司生存和发展的重要意义,并高度重视原联讯证券暴露出的各类风险事件。
证监会强调,下一步将进一步聚焦执法重点,坚持一案多查,依法严肃查处欺诈发行、虚假信息披露、恶意转移资产、挪用发行资金等债券市场违法违规行为,严厉打击恶意“逃废债”行为,坚决维护债券市场公平和秩序,保护债券投资者合法权益。
相关阅读
-
华熙生物多元化扩张半年盈利3.61亿 业务不断延伸多元化成行
多元化发展下,玻尿酸龙头华熙生物(688363 SH)实现亮眼业绩。8月30日晚间,华熙生物披露中期财报,今年...
2021-09-01 -
-
复星医药年内出售四公司股权 继续出售子公司股权聚焦主业
一直买买买的复星医药(600196 SH)开始卖卖卖。近日,复星医药公布拟15 96亿元出售亚能生物29 02%股权...
2021-10-08 -
比亚迪全系车型销量大幅上涨 全球布局提速获北美5000辆电动车订单
到2030年,新能源汽车在中国市场渗透率有望达到70%。这是比亚迪董事长王传福对汽车行业的预判,不过比亚...
2021-10-08 -
-
-
新世界New World水银有什么用? 新世界New World水银作用详解
新世界New World水银有什么用?水银是新世界里非常重要的材料,很多玩家都不知道怎么用更好,下面小编就...
2021-09-30 -
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
-
新世界New World城镇卡牌选哪些? 新世界New World城镇卡牌推荐
新世界New World城镇卡牌选哪些?城镇是需要一些卡牌来搭配才会更好用,很多玩家都不知道该怎么做,下面...
2021-09-29
精彩推荐
阅读排行
相关词
- 沃尔沃XC90
- 《新世界》游戏怎么使用传送? 新世界传送点机制详解
- 新世界New World挖矿幸运值怎么提升? 提升挖矿幸运值的方法
- 《新世界》New World装备怎么用? 新世界New World护甲装备详解
- 《新世界》New World前期开荒怎么玩? 新世界新手开荒技巧分享
- 《云顶之弈》11.196复苏怎么玩? 云顶之弈11.196复苏装备选择
- 《新世界》New World采集工具有哪些? 新世界采集工具种类介绍
- 《原神》铭记之旅活动怎么玩? 原神铭记之旅活动介绍
- 《原神》怎么改名字? 游戏中的原先的改名功能在派蒙处
- 《新世界》New World采集数量怎么增加? 弱效采集药水
- 《永劫无间》击苍穹价格一览 最新商城更新详情
- 中国能建于9月28日迎来在A股的首秀 中国能建大涨40%
- 阿里微信打破“僵局” 互联网“拆墙”进行时
- 中集集团发力新兴业务 10.84亿美元收购马士基集装箱资产
- 谱尼测试拟定增21亿与总资产相当 不断向外拓展业务边际
- 三利谱连续四季净利倍增 上半年研发投入增1.38倍
- 星源材质加速扩产产能或增7.4倍 拟定增募资60亿支撑扩产
- 金玉集团酒店“新零售”凭什么这么火
- Facebook杀入元宇宙 Facebook对元宇宙进行了定义
- 城市治理“方案”请查收 中关村论坛技术交易正式发布
- 羽臣股价9月28日盘中股价创年内新低 若羽臣首发股东太心急
- 险企屡现高管违规上岗 应如何构筑防止高管违规上岗的防火墙?
- 吉利控股向科技创新方向转型 李书福为什么要造手机
- 瞄准Switch Online 任天堂突围“三大之争”稳操胜券?
- 小草莓撬动乡村振兴大产业 特色农业助力乡村振兴
- 深冷股份月跌45%再遭四股东减持 上半年净利增转降
- 西藏珠峰拟豪募80亿布局盐湖提锂 铅铜涨价助推半年净利增2倍
- 赛托生物连续五年净利不及上市前 应付票据同比激增8倍
- 金鸿顺主业低迷实控人12.5亿卖壳 上市四年业绩低迷资本运作贫乏
- 券商整合再现百亿大单 新时代证券估值133亿溢价超三成
- 飞鹤星飞帆、优博瑞慕等8款热门奶粉深度评测,哪个更好?
- 谷歌打算将其云平台的抽成大幅降低 从原来的20%降至3%
- ICBE跨交会10月8日开幕,3天超百场选品/运营峰会即将开启
- 黄酒走出江浙沪还有几步 黄酒企业不断进行产品升级
- 多次备战未果 富友支付再闯IPO胜算能有多大
- 宝宝红屁屁怎么办?韩国kori in J island:选对洗护用品很关键
- 智能驾驶技术逐步实现商业落地的今天 核心技术发展如何?
- 探索OMO新故事 在线教培机构转战线下早教行得通吗
- 鹏欣资源“一”字跌停 已是公司的第三个跌停板
- 北京二手房市场降温 9月二手房成交量骤减超3000套
- 公牛集团收3亿元罚单 “插座一哥”控价获利优势消失
- 东北电力紧张已经持续数日 是否与能耗“双控”有关?
- 揭开化妆品分装售卖的秘密 自制小样改装行为比比皆是
- 曹操出行动作频频 合规扩张和运营平衡是难点
- 白酒板块出现逆市上涨行情 “点燃”上涨预期
- 凯盛新材正式登陆A股市场 创业板总市值近2万亿
- A股近200股跌停 经过调整的食品饮料等消费股则逆势起舞
- 国庆假期哪些路段高速容易堵车? 假期首日出城高峰突出
- 《原神》周年20问答案是什么? 原神周年20问答案分享
- 《原神》初试神机图文教程 原神初试神机玩法攻略
- 《破晓传说》莎兰的指导任务流程介绍 任务流程有哪些
- 《死亡循环》菲亚核爆怎么解? 菲亚核爆是非常重要的任务
- 《新世界》New World阵营有什么用? 新世界阵营作用详解
- 《破晓传说》追忆机器支线怎么做? 接任务条件是什么
- 《原神》派蒙的战力是多少? 原神派蒙的战力介绍
- 木林森签1.6亿植物生长舱合同 有望迎来市场份额的进一步提升
- 卫士通牵手世纪华通拓展游戏领域 业务扩张营收大幅提升
- 柘中股份8.16亿增资中晶半导体 利润过半来自投资收益
- 小熊电器优势渐失致扣非首降 促销费增40%营收下降
- 华谊兄弟8.7亿亏本出让英雄互娱15%股份 交易预计取得损益-177万
- 孟广才累计套现近5亿 净利降逾50%分红率猛升至219%
- 丁雄军出招市场化应对终端价差难题 茅台的巨大价差诟病
- 华鑫股份加速转型扣非增九成 持续优化业务结构转型升级
- 中海油拟回A募资350亿 油气净产量创新高推动新能源发展
- 灵活就业人员如何转职工社保? 灵活就业的医疗和养老必须一起交吗
- 生产旺季搞拉闸限电咋回事? 拉闸限电不是“自废武功”吗?
- 阴阳师妖怪之里点燃烟花怎么完成? 点燃烟花任务攻略
- 云图计划怎么选择合适的特种角色 最强特种角色选择推荐
- 洛克王国水灵石在什么地方? 洛克王国水灵石位置分布一览
- 暗魔领主武器哪个好 每个武器的技能都是不同的
- 王者荣耀金蝉怎么出装好? 王者荣耀金蝉技能介绍
- 第五人格凝缩的精华有什么用? 第五人格凝缩的精华作用一览
- 《哈利波特魔法觉醒》万圣节皮肤获取攻略 获取方法有哪些
- 《和平精英》伪装者怎么变身? 《和平精英》躲猫猫伪装者变身攻略
- 《少女前线云图计划》离散积分有什么用? 离散积分作用介绍
- 原神珊瑚宫心海武器选什么好? 珊瑚宫心海是偏向辅助的奶妈角色
- 《破晓传说》恩怨支线怎么做? 破晓传说恩怨支线完成方法指南
- 《破晓传说》秘密备份钥匙有什么用? 秘密的备份钥匙用法
- 立昂微不惧天量解禁股价年涨23倍 硅片需求强劲产品供不应求
- 东南网架加码新能源 核心技术支撑BIPV业务发展
- 浙江新能净利转增股价四个月涨4倍 加快产业布局
- 中电电机抛122亿重组转型清洁能源 三年置入置出百家公司
- 上海电力频频并购清洁能源占比过半 清洁能源已超过火电
- 精工钢构易主两年大股东质押率达96.86% 现金流净额暴露经营短板
- 57家上市银行半年盈利超万亿 贷款质量稳中向好
- 有机产业让“朱鹮之乡”从秦岭再度腾飞 力促生态经济双赢
- 富滇银行连续两年减值损失超利润4倍 计划今年完成上市辅导
- 建业集团增收不增利 千亿房企销售增速乏力负债近1486亿
- 格力地产免税受阻健康踩雷转型陷僵局 转型不佳净负债率167.94%
- 汉宇集团净利8年亿元徘徊股价过山车 经营难突破分红不手软
- 漱玉平民溢价5.5倍突围扩张 毛利率下降远低于药房四巨头
- 24只新基折戟 中小型机构该如何为新发基金“保驾护航”?
- 厦门农商行47笔股权二度登上拍卖台 厦门农商行IPO有多远
- 龙溪股份陷重组失利怪圈 龙溪股份9月27日股价迎考
- 65股收半年报问询函 *ST星星成为半年报问询回复“难产王”
- 币圈产业链风雨飘摇 全球虚拟货币泡沫可能接近尾声
- “十一”假期长线游价格下降 各家OTA加入到争抢客源的大军中
- 世界互联网大会前瞻数字文明 北京互联网发展指数居首
- 匹克体育获多家机构注资 2022年或提交A股上市申请消息再被传出
- 2021年国庆档现已进入倒计时 下一部“爆款”在哪
- 茅台掌门的控价接力赛 未来茅台价格走势如何
- 白醋杀死蚜虫最好办法 白醋可以杀死蚜虫吗
- 多省高耗能工厂遭遇限电停产 全省经济恢复态势良好
- 8岁男童玩干燥剂致眼睛失明 误食干燥剂怎么办?
- 《破晓传说》琳薇尔冰牢怎么学? 破晓传说琳薇尔冰牢学习方法介绍
- 《我的世界》潜影贝怎么刷新? 我的世界潜影贝刷新机制介绍
- 《英雄联盟》9月26号维护到几点? lol9月26号维护时间介绍
- 《破晓传说》雪白绵软之物是什么? 破晓传说雪白绵软之物解析
- 《破晓传说》好感度有什么用? 破晓传说好感度作用介绍
- 《破晓传说》矿石刷新时间多长? 矿石分布情况
- 《破晓传说》邪恶伊弗利特怎么打? 破晓传说邪恶伊弗利特打法攻略
- 《原神》2.1深渊队伍怎么配? 原神2.1深渊双人稳定满星阵容推荐
- 《破晓传说》好感度怎么刷? 破晓传说好感度速刷攻略分享
- 《鬼谷八荒》雷修技能怎么选? 鬼谷八荒雷修技能推荐
- 破晓传说二周目继承有什么? 二周目有什么继承下来的内容
- 《崩坏3》三个傻瓜去公园图文教程 线索是激活剧情热线索
- 作为宠业人,麦都详解最新国内外宠物营养研究现状
- 轮胎价格“明涨暗降” 海运成本上升导致我国近三成轮胎出口受阻
- 宝马将在沈阳追加投资250亿元 打造更多本土化产品
- 新款雅阁或10月上市 新车换装了大尺寸悬浮式中控屏
- 新型锂电池已经诞生 新型锂电池电动车5分钟充满电
- 丰田宣布紧急召回11万辆汽车 召回车辆生产日期为4月-8月
- 蜂享家——私域电商新的狂欢
- 蜂享家,行胜于言的财富之路
- 今天蚂蚁庄园答案是什么?蚂蚁庄园答案9月26日汇总
- 成语“一字千金”与下列哪位历史人物有关 蚂蚁庄园今日答案早知道9月26日?9月26日今日蚂蚁庄园答案最新
- 新买的床垫,该不该撕掉最外面的那层塑胶薄膜 蚂蚁庄园今日答案早知道9月26日?9月26日今日蚂蚁庄园答案最新
- 姐妹们的奇幻沙龙腾讯视频在线看 姐妹们的奇幻沙龙在线看地址
- 昕雯组合28分钟下班 昕雯组合晋级全运混双决赛
- 康辉第一次只为一个人播新闻 你好生活里科学家的精神
- 身边隐藏的微塑料 婴儿粪便中微塑料含量是成年人20倍
- 国庆节祝福语简短大全 国庆节祝福祖国繁荣昌盛的句子
- 2021祝福祖国的句子 国庆节祝福祖国文案说说 祝福祖国的话简短
- 孙俪为何叫军机天涯 孙俪军机是怎么回事?孙俪那个地方纹的什么名字
- 古天乐宣布宣萱怀孕了 古天乐老婆个人资料 古天乐宣布恋情
- 马龙靠一分一分坚持赢下比赛 马龙说与王楚钦搭档是互补
- 原来威震天才是社交天花板 两女孩因插队起争执威震天劝架无果退场
- 卓伟跟了12年的料是什么?卓伟爆12年大料是杨幂 卓伟爆过最大的料
- 电视剧暗房在哪里可以看?暗房网剧免费观看 暗房网剧百度云
- 李佳琦直播预告清单9.25 薇娅直播预告清单9.24
- 最后的赢家在线看地址 最后的赢家综艺在线观看
- 迪迦奥特曼全集免费播放 迪迦奥特曼中文版全集免费观看 迪迦奥特曼国语全集52
- 全网下架的网剧怎么看?已经下架的电视剧哪里可以看
- 如何找到下架的视频?什么网站可以看下架的电视剧
- 迪迦奥特曼下架 网友反馈迪迦奥特曼全网下架
- 你老公走了吗猫猫表情包 你老婆走了吗猫咪表情包
- 吃个桃桃表情包 风小逸表情包吃个桃桃 吃个桃桃表情包gif
- 杨幂发文宣布已复婚证据 刘恺威和杨幂复婚了吗最新消息
- 2021年死亡明星名单 2021去世的26位明星
- 《破晓传说》术技次数怎么刷? 破晓传说术技次数刷法推荐
- 《原神》心海阵容搭配心得阵容搭配 阵容不同点是什么?