沪硅产业50亿市值解禁大基金浮亏千万 18名发行对象共计浮亏0.34亿元

2022-09-06 09:09:30来源：长江商报

6月限售期满，沪硅产业(688126.SH)50亿市值限售股解禁。

9月5日，沪硅产业2.4亿股限售股锁定期届满，以9月5日收盘价20.69元/股计算，本次解禁市值达到49.66亿元。

根据公告，本次上市流通的限售股为公司定增形成，涉及发行对象为18名，该部分限售股份数量为2.4亿股，占公司股本总数的8.79%。

长江商报记者注意到，自2020年7月以来，沪硅产业股价持续下挫，当时，公司股价最高报69元/股，到了2021年8月，公司股价最高达到39.5元/股，然而，截至今年9月5日收盘，沪硅产业股价仅为20.69元/股，较去年高点下跌47.62%，接近腰斩。

而根据当时的定增结果，2.4亿股限售股的发行价格为20.83元/股，以沪硅产业目前收盘价计算，上述18名对象共计浮亏0.34亿元，其中，最大认购方大基金二期浮亏1008.16万元。

18名发行对象共计浮亏0.34亿元

沪硅产业50亿限售股解禁，但公司股价表现似乎有些不尽人意。

“缺芯”引发的扩产潮之下，作为国内晶圆制造厂龙头，沪硅产业亦加入募资扩产的大军，根据其2021年1月公告，公司拟定增募集50亿元，总投资82.5亿元加码高端硅片研发与制造。

时隔一年，2022年2月25日，沪硅产业定增靴子落地，最终向特定对象发行股票的实际发行数量为2.4亿股，募资50亿元。

公告显示，该次定增共有18家机构获得配售，所获股份限售期均为6个月。其中，大基金二期获配售7201.15万股，获配金额约15亿元，占本次定增总额约30%，占公司总股本的2.64%。

除此之外，18名发行对象中还包括了台州中硅、申万宏源、诺安基金、上海上国投资产管理有限公司、国泰君安、BNPParibas、UBSAG等明星资本。

当时，向18名对象给出的定增价为20.83元/股，今年9月5日，公司2.4亿股限售股锁定期届满，然而，半年过去，公司股价却下挫至20.69元/股，上述18名对象共计浮亏0.34亿元。其中，大基金二期浮亏1008.16万元。

值得一提的是，本次解禁股数第二的台州中硅为盛石资本旗下企业，盛石资本作为国盛集团联合社会资本共同发起设立的专业管理机构，承担长三角产业创新基金和长三角乡村振兴基金的发起设立和运作管理职责，国盛集团亦是由上海国资委100%持有。

而沪硅产业正是由大基金一期与国盛集团共同设立。截至2022年二季度末，国盛集团、大基金一期并列为沪硅产业的第一大股东，持股比例均为20.84%。大基金二期则以2.65%的持股比位居第七，台州中硅股权投资合伙企业(有限合伙)以1.44%的持股比跻身前十股东。

当时，台州中硅获配股数为3907.83万股，获配金额8.14亿元，以目前股价计算，其浮亏547.1万元。

研发费率增至5.58%

公开资料显示，沪硅产业属于半导体/集成电路行业，位居产业链上游，主营业务为半导体硅片及其他材料的研发、生产和销售。

公司对半导体产业的涉入，源于一次收购。2016年，沪硅产业通过增资和股权转让的方式持股上海新昇和新傲科技，同年以要约收购的方式完成对Okmetic的收购，并且于2019年完成对新傲科技的控股。

据了解，Okmetic专注于面向高端传感器、射频和功率等应用的定制化特色产品，是世界排名第七的硅片制造商。而新傲科技成立于2001年，是世界上屈指可数的SOI材料规模化供应商之一。

值得一提的是，直至今年一季度，沪硅产业主业仍处亏损状态，2021年及2022年一季度，其扣非净利润分别亏损1.32亿元、328.1万元。

不过，随着下游半导体产品需求旺盛，产能进一步释放，公司业绩好转。2022年二季度，沪硅产业实现营收8.6亿元、净利润7021万元、扣非净利润2840万元。这也带动公司上半年扣非非净利润扭亏，达到2512万元。

沪硅产业通过产销同增成功实现扭亏，得益于公司领先的技术。

根据半年报，目前，沪硅产业形成了以300mm半导体硅片为核心的大尺寸硅材料平台和以SOI硅片为核心的特色硅材料平台。

2022年上半年，沪硅产业累计承担了7项国家级重大专项项目，子公司上海新昇300mm大硅片技术水平国内领先，上半年累计出货超过500万片，成为国内规模最大量产300mm半导体硅片正片产品，实现了14nm及以上逻辑工艺与3D存储工艺的全覆盖和规模化销售、主流硅片产品种类全覆盖、国内主要客户全覆盖。

今年上半年，沪硅产业的研发费用为9179.89万元，同比增长72.22%，占当期营收的比例由上年同期的4.75%提升至5.58%。

截至报告期末，公司累计获得专利授权共计616项(其中发明专利537项)，软件著作权4项，合计获得专利620项。报告期内，公司新增专利授权62项，新申请专利111项。