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又有基金经理“偷吃”被罚!研究高手搞老鼠仓反蚀几十万,任期业绩也亏40%以上

华尔街见闻 | 2023-07-07 22:41:59

基金下跌时,总有人担心基金经理“偷吃”。

没想到竟然真的有基金经理在“偷吃”,还是搭自己管理的基金的“顺风车”,而且还亏钱了。

真是对自己的投资能力边界“一无所知”啊。


【资料图】

证券监管部门浙江监管局(下文简称浙江局)日前披露了对刘炜的行政处罚决定书,其中透露了这位基金经理存在利用未公开信息的交易行为(俗称“老鼠仓”)。

涉事人曾是研究高手

刘炜,1976年11月出生,曾是伦敦商学院金融学硕士,并在多个海外卖方研究机构从事研究工作,还一度成为卖方研究的主管,并被海外杂志评为最佳分析师。

2021年2月,他入职公募机构,就此开始了买方投资之路。

公募投资期间业绩不佳

据悉,刘炜入职后即参与管理浙商沪港深精选混合型证券投资基金(下文简称沪港深精选基金),并负责该基金产品的投资分析、投资决策等工作。

任期直至2022年9月5日被基金公司决定暂停职务。

不过他的任期业绩实在不佳,在管基金近一年半,还亏了43%以上。

但就这个水平,这位基金经理还搞起了“老鼠仓”。

据监管机构查明,2021年2月1日(刘炜被正式任命为基金经理之前)至2022年9月5日,他因职务便利知悉沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息,并利用相关账户进行了交易。

趋同交易

具体来说,涉事的“唐某卿”国联证券账户于2021年2月24日通过国联证券上海田林东路营业部开立,资金账户21XXXX88,下挂上海股东账户A20XXXXX30和深圳股东账户03XXXXXX42。

上述账户开立后至2022年9月5日,“唐某卿”国联证券账户内资金为刘炜自有资金。

自账户开立后至2022年9月5日,“唐某卿”国联证券账户由刘炜通过手机下单交易,账户由刘炜实际控制和操作。

相关文书还显示,自账户开立后至2022年9月5日,“唐某卿”国联证券账户共交易沪市股票41只,交易成交金额1972.55万元,与浙商沪港深精选基金趋同交易股票23只,趋同交易成交金额1172.67万元,趋同交易股票只数占比56.1%,趋同交易金额占比59.45%,账户趋同交易亏损223280.86元。

上述期间内,“唐某卿”国联证券账户共交易深市股票24只,交易成交金额1318.72万元,与浙商沪港深精选基金趋同交易股票13只,趋同交易成交金额587.57万元,趋同交易股票只数占比54.17%,趋同交易金额占比44.56%,账户趋同交易亏损141814.23元。

经计算,刘炜利用“唐某卿”账户趋同交易合计成交金额1760.24万元,趋同交易合计亏损365095.09元。

申辩不被采用,罚款30万

在相关案子调查中,刘炜还在其申辩材料中提出:

第一,无违规操作的故意。由于未对境内法律法规进行详细及全面了解,造成本次违法行为。

第二,未获取任何非法利益。趋同交易与基金的交易系同一时间发生,不存在个人账户在基金账户买入股票拉高价格后获益的情况。

第三,未造成投资人经济损失。

第四,纠错态度良好,积极配合调查、提供资料等。

第五,不存在其他违法行为。

第六,已采取纠正措施。包括出具承诺函、已完结所有个人相关的交易、辞去基金经理职务等。

但浙江局认为,第一,刘炜作为基金从业人员,理应学习并遵守基金法律法规,不了解法律法规等不能成为其免责理由。第二,非法利益获取情况、投资人经济损失情况、纠错态度、不存在其他违法行为、已采取的纠正行为等,该局在作出行政处罚及量罚时已充分考虑。综上,对刘炜的陈述、申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券投资基金法》第一百二十三条第一款的规定,浙江局决定:对刘炜处以30万元罚款。

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