2月15日,国金证券发布公告称,由于公司此前聘请的律师事务所被证监会立案调查、从而被证监会中止审查的定增项目,在满足提交恢复审查申请的条件后,公司已向证监会申请恢复对本次非公开发行股票的审查。
近日,国金证券收到了证监会出具的《中国证监会行政许可申请恢复审查通知书》,决定对公司本次非公开发行股票申请的审查。
国金证券上一次披露其定增项目被证监会中止审查的公告是在2022年1月28日。彼时指出的理由是为其提供服务的律师事务所,为其他公司提供的法律服务被证监会立案调查。
不过当时国金证券就公告,公司及公司本次非公开发行股票事项与上述中介机构被立案调查事项均无关,公司本次非公开发行股票的中介机构签字人员也与被立案调查事项无关。本次非公开发行股票的中止审查,不会对公司的生产经营活动产生重大不利影响。
尽管国金证券并未明确指出其聘请的律师事务所是哪家公司,但根据其在2021年12月31日披露的对证监会非公开发行股票申请文件反馈意见的回复,曾提到申请人律师、会计师是北京金杜律师事务所和天健会计师事务所两家。
在1月份,最受市场关注的监管大事,即是因乐视网事件,中德证券、信永中和会计师事务所、金杜律师事务所等3家机构被证监会立案调查。
而受相关监管函件影响,据证券时报统计,截至2022年2月10日,有97个IPO项目受到牵连、暂停审核,同时部分上市公司的定增、并购重组也受到影响。
目前,市场不仅关注证监会对相关中介机构立案调查后的监管结果,亦关注这些中介机构被暂停的项目,后续会留存并做完、还是会被同行挖走。此外,有同业机构已向记者表示有挖人、挖项目考虑。
不过,对于涉事中介机构来说,好的变化在于,2月以来,已有项目开始陆续“解冻”。
例如2月以来,在金杜律所相关的项目方面,原本处于中止审核状态的北京通美晶体技术股份有限公司(简称“北京通美”)已于2月9日恢复上市审核。
另一单项目珠海云洲智能科技股份有限公司(简称“云洲智能”)科创板IPO项目,亦于 2月9日恢复上市审核,2月10日已获问询。
金杜律所服务的通裕重工可转债项目也已在2月8日恢复审核。
2月15日,国金证券定增项目恢复审查。
对此,有资深投行人士表示,“国金证券只说了满足了提交恢复审查申请的条件,由于国金证券今日并未发布更换中介机构的公告,所以金杜应该还是它的服务机构。但很多情况下,项目方一般是更换服务机构。”
例如此前华联综超披露并购重组草案后就公告称,公司重大资产重组交易聘请的法律顾问为金杜律所、拟置入资产审计机构为信永中和,这两家中介机构被立案调查,立案调查时间存在不确定性。根据相关法律法规规定,在上述中介机构被立案调查结束前,公司本次重大资产重组申请材料存在无法被证监会受理的风险,公司或采取更换相关机构等措施,继续推进本次重大资产重组事项。